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  • 赛轮轮胎:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于赛轮集团股份有

    发布日期:2022-01-03 16:26   来源:未知   阅读:

      根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求,申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐”)作为赛轮集团股份有限公司(以下简称“赛轮轮胎”或“公司”)2020年度非公开发行的保荐机构,于2021年12月27日至12月28日对赛轮轮胎2021年度有关情况进行了现场检查,现将本次检查的情况报告如下:

      本次现场检查的主要内容包括:公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等事项。

      保荐机构查阅了赛轮轮胎的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度;查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知和决议文件等,核对了公司相关公告;与公司相关人员进行了访谈。

      经核查,保荐机构认为:公司建立了较为完善的公司治理制度,相关制度基本得到有效执行,公司的董事、监事和高级管理人员能够按照《公司法》《上海证券交易所上市规则》的要求履行职责。公司内控环境良好,风险控制有效。

      保荐机构查阅了赛轮轮胎的信息披露制度及已披露的公告和相关资料,对其是否符合信息披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查。

      经核查,保荐机构认为:赛轮轮胎已披露的公告与实际情况一致、披露内容完整,不存在应予披露而未披露的事项,符合公司信息披露管理制度和上海证券交易所的相关规定。

      保荐机构查阅了公司相关制度,重点查阅了公司及主要子公司与关联方之间资金往来的相关账务情况。

      经核查,保荐机构认为:公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用上市公司资金及其他资源的情况,公司资产完整,人员、财务、机构和业务独立。

      保荐机构查阅了公司募集资金专户存储三方及四方监管协议、前往银行获取银行对账单、查阅银行对账单、募集资金使用台账,并抽查了大额募集资金使用相关的原始凭证和募集资金采购合同,并于公司现场了解募集资金的实施情况。

      经核查,保荐机构认为:赛轮轮胎建立并严格执行了募集资金专户存储制度,募集资金均存放在募集资金专户,并已与保荐机构以及存放募集资金的银行签署了监管协议。公司募集资金使用与已披露情况一致,不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形,亦不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情况。

      保荐机构查阅了公司相关制度,董事会、监事会和股东大会的相关决议和相关信息披露文件,查阅了公司关联交易协议和对外投资协议等,与相关人员进行了沟通。

      经核查,保荐机构认为:赛轮轮胎已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范,已发生的关联交易和对外投资不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。

      保荐机构查阅了相关行业信息、公司定期财务报告、同行业上市公司的财务报告,了解公司所处行业的最新情况,并与公司高管进行了沟通。

      经核查,保荐机构认为:赛轮轮胎经营业绩受原材料价格上涨等影响存在一定变化,与同行业相比不存在重大差异。除此之外,赛轮轮胎经营模式未发生重大变化,主营业务稳步发展,经营场所运转情况良好。公司主要产品的市场前景和经营环境未发生重大变化,公司的核心竞争力亦未发生重大变化。

      1、应继续严格执行上市公司信息披露制度,确保信息披露真实、准确、完整、及时。

      四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国证监会和交易所报告的事项

      本次现场检查未发现赛轮轮胎存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

      在本次现场检查过程中,赛轮轮胎能够提供公司章程、三会议事规则等公司治理文件、制度性文件、信息披露文件、三会会议决议及记录、财务报表、银行对账单及其他相关文件,能够安排与公司高管、员工的访谈,为现场检查提供了便利。本次现场检查为保荐机构独立进行,未安排其他中介机构配合工作。

      经过现场检查,保荐机构申万宏源承销保荐认为:在持续督导期间,赛轮轮胎治理结构不断完善,内部控制制度建设稳步推进;信息披露及时、真实、准确、完整;公司资产独立完整、权属清晰,人员、机构、业务、财务保持完全独立,不存在关联方违规占用公司资金的情形;严格遵守募集资金管理制度,无违规存放及使用募集资金的情形;不存在违规进行关联交易、对外担保、重大投资的情形;公司主营业务、经营模式及核心竞争力未发生重大不利变化,公司整体经营情况良好。公司不存在违反《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规的事项。

      (本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于赛轮集团股份有限公司2021年度现场检查报告》之签章页)

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